以下信息來(lái)自證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
江西查處一起非法期貨活動(dòng)
一、案情摘要
2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報(bào)，稱(chēng)鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導(dǎo)致投資者嚴(yán)重虧損。
經(jīng)查，鄒某借用他人股指期貨賬戶，指派楊某、張某等人，鼓動(dòng)當(dāng)?shù)厝罕妳⑴c股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續(xù)費(fèi)，投資者無(wú)需繳納保證金，僅結(jié)算交易盈虧。十幾名沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)的群眾在“操作簡(jiǎn)單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬(wàn)元，由于缺乏投資經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計(jì)虧損158萬(wàn)元（含鄒某等人收取的手續(xù)費(fèi)40多萬(wàn)元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。目前，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)鄒某等人進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/p>
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資者進(jìn)行股指期貨交易，一定要通過(guò)合法的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，這些機(jī)構(gòu)名單可以到中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，要先評(píng)估自己有無(wú)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力，是否具備期貨交易所規(guī)定的條件，決不可聽(tīng)人“忽悠”，繞開(kāi)規(guī)定，從事超越自己能力的交易。
陜西查處一家非法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
一、案情摘要
陜西證監(jiān)局接到線索舉報(bào)，稱(chēng)位于西安市土門(mén)豐登南路的一家機(jī)構(gòu)非法從事期貨活動(dòng)，打著“股指期貨俱樂(lè)部”的名義，沿街散發(fā)宣傳單公開(kāi)招攬客戶，并用“數(shù)十倍暴利”、“簡(jiǎn)單、無(wú)門(mén)檻”、“免費(fèi)提供數(shù)百萬(wàn)賬戶資金”、“3分鐘保學(xué)會(huì)、老少皆宜”等口號(hào)夸大宣傳，誘使投資者上當(dāng)受騙。
陜西證監(jiān)局經(jīng)過(guò)實(shí)地暗訪調(diào)查，該機(jī)構(gòu)以“學(xué)員培訓(xùn)”等方式，向投資者出借其控制的股指期貨交易賬戶，接受投資者委托進(jìn)行股指期貨交易，同時(shí)收取每手300元固定手續(xù)費(fèi)；該機(jī)構(gòu)未進(jìn)行工商登記，也未取得證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。陜西有關(guān)部門(mén)組成聯(lián)合執(zhí)法組，依法對(duì)其進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查處，責(zé)令當(dāng)事人停止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并查扣了營(yíng)業(yè)用電腦、收款票據(jù)憑證及相關(guān)資料。下一步，陜西省工商管理部門(mén)將按程序?qū)o(wú)照經(jīng)營(yíng)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。投資者應(yīng)加強(qiáng)自我防范意識(shí)，在進(jìn)行期貨交易前，應(yīng)登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)是否具備期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格，不要被“低門(mén)檻、高收益”迷惑，以免參與到非法期貨活動(dòng)之中，造成財(cái)產(chǎn)損失；一旦發(fā)現(xiàn)自己受到此類(lèi)非法活動(dòng)侵害，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)卣e報(bào)或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
深圳查處貴金屬非法期貨交易案
一、案情摘要
劉某于2013年10月至2013年12月，通過(guò)深圳市C公司介紹，與B公司簽訂了在A貴金屬交易平臺(tái)進(jìn)行現(xiàn)貨白銀投資的協(xié)議。劉某先后在A平臺(tái)虧損80余萬(wàn)元之后，發(fā)現(xiàn)A、B、C涉嫌詐騙，遂向深圳市公安機(jī)關(guān)報(bào)案。深圳市公安機(jī)關(guān)對(duì)B、C公司進(jìn)行了調(diào)查，并抓獲有關(guān)犯罪嫌疑人。經(jīng)查，B公司為A平臺(tái)的會(huì)員單位，C公司為B公司的代理機(jī)構(gòu)，C公司在QQ群尋找目標(biāo)客戶，通過(guò)“一對(duì)一指導(dǎo)”、“盈利豐厚”等話術(shù),蠱惑客戶到A平臺(tái)交易。上述公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，深圳市公安部門(mén)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行立案查處。目前，深圳法院已對(duì)C公司依法進(jìn)行了判決并處罰款。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示
目前，一些地方交易場(chǎng)所,打著石油、黃金、白銀等現(xiàn)貨交易的旗號(hào)，以高額回報(bào)等方式勸誘客戶以類(lèi)期貨交易方式進(jìn)行交易，有的還誘騙投資者頻繁買(mǎi)賣(mài)以賺取巨額手續(xù)費(fèi)，有的甚至與投資者進(jìn)行對(duì)賭交易，造成投資者損失。在此提醒廣大投資者，在進(jìn)行投資交易之前，請(qǐng)務(wù)必清楚地了解有關(guān)交易規(guī)則、投資風(fēng)險(xiǎn)等，以防上當(dāng)受騙，遭受損失。請(qǐng)自覺(jué)抵制高利誘惑，遠(yuǎn)離非法期貨活動(dòng)陷阱！