案例1：投資者適當性管理
陳某鑒于自身在證券市場上經驗豐富，于2011年10月下旬在其女兒的陪同下至某營業部開商品期貨帳戶，并由其本人獨立操作。雖然陳某符合我國相關法律法規上規定的開戶人條件，但鑒于陳某已近80歲高齡，考慮到陳某的身體狀況和承受能力，認為陳某屬于開戶高風險人群，不建議其開戶。于是開戶人員耐心地向陳某講述期貨的基礎知識以及與證券的巨大差別，包括交易方式、保證金制度、漲跌停板制度、強行平倉制度和結算方式等，并讓陳某在客戶室觀盤近兩小時。最終陳某接受了開戶人員的建議，沒有在某營業部開戶。
【評析】本案例中某營業部本著勤勉負責的原則，從客戶角度出發，勸導了該高齡客戶不進行高風險投資，對客戶和公司都合理規避了風險。
案例2：正確引導客戶做好風險揭示
老王離退休在家養老，閑來無事聽說鄰居小李通過炒期貨一個月賺了一萬，他有些動心，琢磨著用后半輩子的養老金博一把，便急匆匆的到期貨公司開戶，由于對期貨一竅不通，也沒有認真了解期貨合同及期貨相關風險，在工作人員的一系列風險揭示和期貨知識的相關介紹后，他決定不進入期貨市場。
【評析】期貨投資者在入市前應衡量自身的抗風險能力有多大，針對不太適宜從事期貨的投資者，期貨從業人員應向其講解、揭示其中風險點，并要求客戶仔細閱讀期貨經紀合同中的《期貨交易風險說明書》，從中了解期貨相關風險。
案例2：嚴守開戶第一關
以前某營業部的開戶文本是三本的，而不是現在的一式三聯的，客戶在開戶填寫開戶文本時往往會不耐煩，有位大客戶在開戶時提出他在該簽字處簽字，其余由某營業部開戶人員代填，被營業部開戶人員拒絕，并在開戶時仔細與客戶講解期貨交易的相關風險、客戶須知內容以及期貨經紀合同的有關內容，向客戶解釋了親自填寫開戶所需文件的重要性，也是為了保障客戶的知情權，維護客戶自身的利益。在我們的耐心解釋下，客戶如實地填寫、簽署了開戶所需的各項資料。
【評析】在開戶環節，期貨從業人員必須向客戶解釋期貨交易相關風險及客戶須知的一些內容，特別是對于未從事過期貨交易的客戶，而投資者親筆簽字是體現客戶閱讀與了解期貨相關風險與須知的最好憑證。
案例4：從業人員勤勉盡責，體現期貨誠信典范
王某是我公司營業部市場開發人員，某日在辦公室接待了一位當地一家金銀藝術品加工企業員工賈某。賈某稱：公司近期看好黃金期價上漲，打算購買黃金合約，今日其以開戶代理人身份代表公司來此開立期貨賬戶，但由于其公司經營狀況一般，資金壓力較大，于是同王某協商，希望能將其部分手續費再帳外暗中返還給他，一定程度上緩解其資金壓力。王某聽聞此后，頂著個人業績下滑的壓力，堅定的回絕了賈某的違規要求，并運用平日公司組織的期貨法律法規及誠信建設專項培訓時所學到的相關知識，對賈某進行了耐心勸解，同時提示如果客戶違規行為實際出現，作為從業人員將向當地監管機構報告。最終此公司未開立期貨賬戶。
【評析】本案例中從業人員方某本著勤勉盡責的態度，拒絕了投資者的不合理要求，切實履行了從業人員應盡的職責，及時遏制了潛在的信用風險。
案例5：非法投資活動，“黃金夢”成“黃粱夢”
當在廣告上看到炒金可以實現“一夜暴富”的神話后，家住羅湖的沈先生把資金從股票上抽出來，投入47萬元。他沒有猶豫，他想，如果他能夠“夢想成真”，按照網絡上打出的“1∶100，買賣國外倫敦金，投入1萬美元就可玩轉100萬美元黃金”，那么，他毫無疑問就可以成為千萬富翁了。接下來，他馬上聯系上坐落在羅湖一家公司，該公司業務人員十分熱情，極力向他推銷一種國際黃金(倫敦金)，并說，雖然這也是賭博，但只要操作水平高超，完全可以“以小博大”。在多名業務經理的游說下，沒過多久，沈先生就把資金全部押上去。
“剛開始，我還從大盤上看到了每天都有賺錢，但此后，情況并非像他們吹噓的那么樂觀，資金就像泡沫一樣一點點破滅。”他說，最后，真的坐不住了，他頻繁給那家公司打電話，但他們顯得很鎮定，一個經理說，“投資倫敦金，當然有風險，如果沒有，大家都可以發達了，誰還去工作？”
【評析】目前，關于炒黃金信息遍布各大網絡，這些通過網絡手段拉攏投資者的信息內容顯得很“正規”；但是，由于國內對這方面投資并沒有進行明確的規定，現在很多公司都是打著投資咨詢的名號，做的是炒外匯、黃金等非法投資活動。
案例6：重視帳號密碼安全性，防范網絡經濟犯罪
2010年底某天，某營業部客戶張某期貨賬戶內發現被人進入交易系統并實施了與其他帳戶之間的對敲交易，被盜資金數千元。投資者本人和本公司、期貨交易所幾乎在同一時間段發現了被盜交易的情況，在投資者和公司及交易所各方面的緊密配合下，立即進行了必要的控制措施，后續還進行了一系列相關工作措施予以防控；并通過中國證監會、公安部及相關部門對該網絡盜竊犯罪分子進行了嚴厲打擊。
【評析】網絡的發展在提高交易效率的同時，也滋生了網絡經濟犯罪，通過網絡盜取期貨交易密碼并進入投資者帳戶進行對敲轉移資金對投資者和金融市場具有極大的危害性，性質嚴重，且可復制性很強。為此，投資者需妥善保管好自己的帳號密碼，切勿泄露給他人。
資料來源：網絡