會(huì)員單位：
日前，市場(chǎng)中有所謂“配資公司”為一些有資金需求的期貨投資者提供融資服務(wù)，這種行為在給投資者帶來(lái)資金安全風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也在一定程度上影響了期貨市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)秩序。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)通知精神，我協(xié)會(huì)從自律監(jiān)管的角度，要求期貨公司會(huì)員不得參與配資業(yè)務(wù)，同時(shí)要全方位、多角度做好投資者教育工作，加大宣傳力度，向投資者揭示期貨配資活動(dòng)的危害和風(fēng)險(xiǎn)，增加投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離配資業(yè)務(wù)。
一、 提高認(rèn)識(shí)，牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
配資業(yè)務(wù)主要以收取高額資金使用費(fèi)為目的，對(duì)于投資者來(lái)講，配資業(yè)務(wù)相當(dāng)于借錢(qián)投資，放大了杠桿比例，客戶資金風(fēng)險(xiǎn)凸現(xiàn)；且配資業(yè)務(wù)中客戶資金被配資公司控制，投資者資金安全隱患加大；配資配資公司多屬于超范圍經(jīng)營(yíng)，一旦配資業(yè)務(wù)出現(xiàn)糾紛，投資者的權(quán)益難以得到合理保障。
會(huì)員單位要充分認(rèn)識(shí)到配資行為的風(fēng)險(xiǎn)隱患以及給期貨市場(chǎng)帶來(lái)的負(fù)面影響，樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、加強(qiáng)自律，不以任何形式從事和參與配資業(yè)務(wù)。
會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)自律，自覺(jué)抵制配資業(yè)務(wù)，不為配資公司和客戶牽線搭橋，不利用自身資源為配資活動(dòng)提供條件和便利。會(huì)員單位在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中如發(fā)現(xiàn)配資帳戶，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
三、重點(diǎn)落實(shí)，組織開(kāi)展有關(guān)針對(duì)期貨配資的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示。
近期各會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)通知的要求組織開(kāi)展針對(duì)期貨配資的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng)，在公司網(wǎng)站及公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯要位置提示防范配資風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)多種形式加強(qiáng)宣傳，在舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會(huì)等各類宣傳教育活動(dòng)時(shí)要將防范配資交易風(fēng)險(xiǎn)作為其中一項(xiàng)重要內(nèi)容。
四、加強(qiáng)宣傳力度，全方位做好投資者教育工作。
各會(huì)員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨投資者教育工作指引》的有關(guān)規(guī)定，牢固樹(shù)立做好投資者教育工作是對(duì)投資者負(fù)責(zé)、對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)的理念，將防范配資風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)教育范疇。
各會(huì)員單位要充分重視對(duì)新入市和新入資金的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，引導(dǎo)投資者使用合法、自有資金和可承擔(dān)期市投資風(fēng)險(xiǎn)的資金進(jìn)入期市。
會(huì)員單位應(yīng)自覺(jué)向投資者宣傳配資活動(dòng)的危害，維護(hù)投資者合法權(quán)益，堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的三公原則，自覺(jué)抵制配資活動(dòng)。
五、形成自律合力，加強(qiáng)自律監(jiān)督檢查和紀(jì)律懲戒。
各聯(lián)系會(huì)員應(yīng)重視轄區(qū)內(nèi)防范期貨配資風(fēng)險(xiǎn)的工作開(kāi)展情況，要采取各種有效措施，通過(guò)檢查、監(jiān)督工作，積極引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)期貨公司和營(yíng)業(yè)部開(kāi)展自查、風(fēng)險(xiǎn)提示以及投資者教育等活動(dòng)。
我協(xié)會(huì)將對(duì)行業(yè)內(nèi)有關(guān)配資行為加強(qiáng)自律監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司會(huì)員單位參與配資業(yè)務(wù)，將按有關(guān)自律規(guī)則對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行紀(jì)律懲戒；對(duì)于從業(yè)人員參與或?yàn)榕滟Y業(yè)務(wù)提供方便，構(gòu)成違規(guī)行為的，一經(jīng)查實(shí)，也將給紀(jì)律懲戒。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
二Ｏ一一年七月十一日